Compliance & Risikomanagement

Rechtliche und regulatorische Anforderungen erfüllen und Haftungsrisiken vermeiden

In der heutigen globalisierten Welt, in der grenzüberschreitende Finanzströme und Geschäftsbeziehungen immer mehr zunehmen, stellen regulatorische Vorschriften eine große Herausforderung für Unternehmen dar. Daher spiele Verhaltenskodexe, Compliance und die Kenntnis über aktuelle Embargos und Wirtschaftssanktionen für den Erfolg und das internationale Wachstum eines Unternehmens eine große Rolle. Ein zuverlässiges Compliance-System ist heutzutage unverzichtbar für Unternehmen, die sich vor Haftungsrisiken schützen wollen. Schließlich können bereits kriminelle Aktivitäten von Geschäftspartnern auf einen selbst zurückfallen und finanzielle Verluste und Reputationsschäden zur Folge haben. Zudem entscheiden sich immer mehr Unternehmen nur noch mit Firmen zu handeln, die selbst ein funktionierendes Compliance-Management implementiert haben. Daher schützt Compliance Sie nicht nur vor Risiken, Haftungen und Zulassungsentzug, sondern versichert Ihren Geschäftspartnern zudem, dass sie Ihnen vertrauen können.

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Serrala Risk & Compliance Management - Analysieren und bewerten Sie die Compliance Ihrer Geschäftspartner

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Best Practice Risk & Compliance Management

  • Automatisierte Ermittlung von Compliance-Score und Risikokategorie
  • Digitales Screening- und Genehmigugnsverfahren
  • Proaktive, automatisierte Warnungen, die Veränderungen im täglich aktualisierten Compliance-Status melden
  • Prozess-basierte Vorlagen, z.B. Onboarding, Due Dilligence
  • Integrierte Korrespondenzfunktionen
  • Integrierter Arbeitsvorrat für den Sachbearbeiter

 

 

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Automatisierte Ermittlung von Kennzahlen

  • Risk & Compliance Management Cockpit incl. inkl. Überblick über alle relevanteren Daten auf einen Blick und Transparenz durch graphische Aufbereitung
  • IIntegrierte Scorecard
  • Umfassendes Reporting-Framework
  • Dashboard – Visualisierung der KPIs
  • Integrierte Robotic Process Automation

 

 

 

 

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Direkte Verbindung zu externen Datenquellen

  • Online-Verbindung zu Anbietern von Sanktions-, Terror- und PEP-Listen
  • Schnittstelle zu Compliance- Datenbanken um Geschäftspartner zu überprüfen
  • Nahtlose Integration aller relevanteren Informationen in Ihr System zur weiteren Verwertung und Entscheidungsfindung

 

 

 

Sicherheit durch automatisiertes Screening and Monitoring

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Unsere Risk & Complance Management-Lösung hilft Ihnen, rechtliche Vorgaben zu erfüllen und die Integrität Ihres Unternehmens sicherzustellen, indem Sie interne Prozesse durchleuchten und Ihr Partnernetzwerk mit Blick auf potentielle Risiken überwachen. Durch die nahtlose Verknüpfung Ihres operativen Systems mit Anbietern von Sanktionslisten, können Sie Compliance-Checks in Echtzeit durchführen und so feststellen, ob einer Ihrer Geschäftspartner als Polticially Exposed Person (PEP) identifiziert wurde oder vielleicht in Geldwäsche, kriminellen Aktivitäten oder Terrorismusfinanzierung involviert ist. Ermitteln Sie Compliance-Scores, gewährleisten Sie sicheres Geschäftspartner-Onboarding und erkennen Verdachtsmomente rechtzeitig und proaktiv mit unserem Best-Practice Compliance Management. 

Integrität in Ihrer Organisation und Ihrem Netzwerk sicherstellen

Mit unserer Risk & Compliance-Lösung erreichen Sie Transparenz über die Risiken in Ihrem Geschäftspartnernetzwerk. Die benötigte Zeit um Kunden oder Lieferanten zu prüfen wird drastisch reduziert, wodurch der Onboarding-Prozess insgesamt optimiert und Ihre Lieferkette und Kundenbasis gesichert wird. Mit unserer Lösung stellen Sie Revisionssicherheit und Überprüfbarkeit sicher und erfüllen Anforderungen von Gesetzgebern, Geschäftspartnern und Investoren. Mit einer umfassenden Integration in Ihr System und einem aktiven Risikomanagement sind Sie auf der sicheren Seite.

Weitere Informationen

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